Politiek prominent persoon (PEP) registreren
In DORI kan u een contact aanduiden als politiek prominent persoon (PEP): iemand met een belangrijke publieke functie. Voor een PEP geldt een verhoogd cliëntenonderzoek. Zodra u het vinkje aanzet, komt er in de klantacceptatie een extra stap bij waarin u de gegevens van het mandaat registreert.
Een PEP verhoogt daarnaast automatisch het waakzaamheidsniveau van het contact.
Stap 1 — Het contact aanduiden als PEP
Open de contactfiche van de persoon en klik in het blok Persoonsinformatie op het bewerk-icoontje (het potloodje).
In het venster Persoon aanpassen vindt u op het tabblad Algemene gegevens het veld Legal. Vink hier Politiek prominente persoon aan en klik op Opslaan.
Op de contactfiche staat daarna bij Politiek prominente persoon een vinkje.
Stap 2 — De extra acceptatiestap vervolledigen
Door het vinkje verschijnt in het blok Klantacceptatie een extra regel PEP, met een rood uitroepteken zolang de gegevens nog niet ingevuld zijn. Klik op Vervolledigen.
Stap 3 — De mandaatgegevens invullen
Het venster Details politiek prominente persoon opent. Vul hier het mandaat of ambt in dat de persoon uitoefent (of uitgeoefend heeft).
| Veld | Toelichting |
|---|---|
| Naam van het mandaat/ambt * | De functie of het mandaat, bijvoorbeeld burgemeester of lid van de raad van bestuur. |
| Naam en adres houder | De naam en het adres van de houder van het mandaat. |
| Beschrijving en rol * | Een omschrijving van het mandaat en van de rol die de persoon daarin heeft. |
| Land van uitoefening * | Het land waar het mandaat wordt uitgeoefend. |
| Ambt opgenomen op * | De datum waarop de persoon het ambt heeft opgenomen. |
| Ambt neergelegd op | De datum waarop de persoon het ambt heeft neergelegd. Laat leeg zolang het mandaat lopend is. |
| Opmerkingen | Vrije ruimte voor bijkomende informatie. |
De velden met een rode rand (*) zijn verplicht.
Klik op Opslaan om de gegevens te bewaren. De regel PEP in het blok Klantacceptatie krijgt daarna een groen vinkje.
Meerdere mandaten
Oefent de persoon meer dan één mandaat uit? Klik onderaan links op Toevoegen om een bijkomend blok met dezelfde velden toe te voegen. Met Wissen verwijdert u een ingevuld mandaat weer.
Opvolging
Contacten die als PEP aangeduid zijn maar waarvan de gegevens nog niet volledig ingevuld zijn, verschijnen in het Compliance overzicht. Zo houdt u zicht op de dossiers die nog vervolledigd moeten worden.