Enregistrer une personne politiquement exposée (PPE)
Dans DORI, vous pouvez marquer un contact comme personne politiquement exposée (PPE) : une personne exerçant une fonction publique importante. Une vigilance renforcée à l'égard de la clientèle s'applique à une PPE. Dès que vous cochez la case, une étape supplémentaire s'ajoute à l'acceptation client, dans laquelle vous enregistrez les données du mandat.
Une PPE augmente en outre automatiquement le niveau de vigilance du contact.
Étape 1 — Marquer le contact comme PPE
Ouvrez la fiche contact de la personne et cliquez, dans le bloc Informations personnelles, sur l'icône de modification (le crayon).
Dans la fenêtre Modifier la personne, sous l'onglet Données générales, vous trouvez le champ Legal. Cochez ici Personne politiquement exposée et cliquez sur Enregistrer.
Sur la fiche contact, une coche apparaît ensuite en regard de Personne politiquement exposée.
Étape 2 — Compléter l'étape supplémentaire d'acceptation
Grâce à cette case, une ligne supplémentaire PEP apparaît dans le bloc Acceptation client, accompagnée d'un point d'exclamation rouge tant que les données ne sont pas renseignées. Cliquez sur Compléter.
Étape 3 — Renseigner les données du mandat
La fenêtre Détails personne politiquement exposée s'ouvre. Renseignez-y le mandat ou la fonction que la personne exerce (ou a exercé).
| Champ | Explication |
|---|---|
| Nom du mandat/de la fonction * | La fonction ou le mandat, par exemple bourgmestre ou membre du conseil d'administration. |
| Nom et adresse du titulaire | Le nom et l'adresse du titulaire du mandat. |
| Description et rôle * | Une description du mandat et du rôle que la personne y exerce. |
| Pays d'exercice * | Le pays dans lequel le mandat est exercé. |
| Fonction prise en charge le * | La date à laquelle la personne a pris ses fonctions. |
| Fonction quittée le | La date à laquelle la personne a quitté ses fonctions. Laissez ce champ vide tant que le mandat est en cours. |
| Remarques | Espace libre pour des informations complémentaires. |
Les champs entourés d'une bordure rouge (*) sont obligatoires.
Cliquez sur Enregistrer pour conserver les données. La ligne PEP du bloc Acceptation client reçoit ensuite une coche verte.
Plusieurs mandats
La personne exerce-t-elle plus d'un mandat ? Cliquez en bas à gauche sur Ajouter pour ajouter un bloc supplémentaire comportant les mêmes champs. Effacer vous permet de supprimer un mandat déjà renseigné.
Suivi
Les contacts marqués comme PPE dont les données ne sont pas encore complètes apparaissent dans l'Aperçu conformité. Vous gardez ainsi une vue sur les dossiers qui doivent encore être complétés.